金岩石曾在美被禁:取消准入美国证券业的资格
美国证监机构报告显示,金岩石于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。
正当证券业界人士执业诚信问题为人们所诟病之时,一个财经人物的过去鲜为人知的经历也逐渐浮现。
从2011月25日起,持续被追踪报道的知名财经人物金岩石被曝因篡改客户授权交易巨亏,而受到美国老中医跨洋追债一事,在国内财经界引发巨大震动。
而从美国金融业监管局网站查阅档案获悉,金岩石 (英文名为Jin,YanshiRock)的名字出现在2003年和2004年美国金融业监管局的纪律处分报告上,他分别于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。
查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3月发布的《纪律和其他证券商协会行动》(DisciplinaryandOtherNASDActions)显示,根据相关法律法规,Jin,YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。
其中,2003年10月的报告显示,"因未能按照NASD(美国证券交易商协会)规章第8210条的要求提供信息,根据NASD规章9544条,对以下人员取消准入资格",其中,对Jin,YanshiRock的处理从2003年8月5日起生效。
2004年3月的报告显示,"因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息,根据NASD规章9544条,对以下人员取消准入资格,提出诉讼。"其中,对Jin,YanshiRock的处理从2004年1月20日起生效。
2010年11月,曾有媒体欲就此事采访金岩石博士本人,请其解释美国金融监管局网站上这一段关于其“禁入”的记录所为何来。金博士此时正在南极考察期间,通讯联系较为困难,多家媒体曾试图与其联络,但均未获得成功。此种形势下,有部分媒体就此发出金博士在美国期间从业违规而遭“禁入”,同时断言金岩石博士此次出国为刻意避开相关追问。
金岩石与78岁的华人老中医一笔十年前的旧账
2010年11月,美国马里兰州一名78岁的华人老中医向《每日经济新闻》报料,称金岩石于十年前在美国期间,曾经帮其错误投资产生债务至今未能偿还。名为戴福年的老中医进一步称,金岩石是通过篡改授权资料、伪造笔迹等方式进行擅自投资,而最终导致吃“官司”的。虽然老中医赢得了“官司”,但是因为当年“官司”在进行之中时,金岩石突然离开美国回到中国,所以戴福年至今未能追回债务。据其称,当地或许还有至少7名华人欲追偿金岩石的法律责任。